Классификация массовых исков

 
В 2005 г. в США был принят новый федеральный статут - Акт "О беспристрастном рассмотрении групповых исков" (ClassActionFairnessAct). Основной задачей принятия данного Акта стало обеспечение защиты прав и законных интересов многочисленных групп истцов и ответчиков, являющихся резидентами различных штатов.

Акт определил, что групповые иски являются важной и ценной составляющей правовой системы, обеспечивая эффективное рассмотрение законных требований многочисленных групп истцов, позволяя объединять данные требования в один иск к ответчику, предположительно являющемуся причинителем ущерба в отношении участников группы лиц.

Согласно параграфу пятому Акта термину "массовый иск" было дано законодательное определение, согласно которому массовым иском является групповой иск, которым защищаются права и законные имущественные интересы более 100 участников, основанный на общих вопросах права либо фактических основаниях (общие предмет и основание), соответствующих требованиям юрисдикции (подведомственности и подсудности), относящимся к компетенции федерального окружного суда США.

Вышеназванный Акт установил, что в качестве массового иска не может рассматриваться гражданский иск, применительно к которому дело относится к компетенции суда штата. Также Акт не относит к категории массовых исков дела, в которых объединены несколько исковых требований по ходатайству ответчика, и любые другие дела, заявленные от имени общественности, т.е. неопределенные иски в защиту многочисленных групп лиц, любые другие гражданские дела, объединенные в одно производство для консолидированного рассмотрения.

Из данного определения массового иска, данного законодателем США, видно, что в США под массовым иском понимается одна из разновидностей имущественного группового иска, рассматриваемого федеральным окружным судом, насчитывающим более 100 истцов и ценой не менее 5000000 долларов США.

В силу исторически сложившихся различий в подходах к определениям в правовых семьях общего права (commonlaw) и романо-германского права (civillaw) определение, данное в праве США, по нашему мнению, является не совсем полным.

М.А. Гурвич отмечал, что развитие англо-американского права шло своеобразными путями, отличными от путей исторического развития континентального и, в частности, русского права. Общеизвестно правообразующее значение в англо-американском праве судебного прецедента, судебной практики, правотворческой роли суда, отнюдь не утративших своего значения и в современных условиях, несмотря на расширение области статутного права. Приоритет процесса над правом, являющийся непререкаемым, созданным вековой историей догматом английского права, избавил англосаксонскую и американскую юриспруденцию от создания хитроумных теорий права на иск, которые были порождены социальным заказом в условиях континентального европейского права <1>.

<1> Гурвич М.А. Право на иск. М.-Л., 1949. С. 35.

В романо-германской правовой семье правовые термины и определения юридической теории исторически носят более общий характер, их точность и полнота также имеют немаловажное значение.

Если правовые нормы стран правовой семьи общего права, основанные на судебных прецедентах, строятся по принципу "от частного к общему", то законодательство правовой семьи континентального права формируется по противоположному принципу "от общего к частному".

В связи с этим термин "массовый иск" (massaction), определение которого дано в законодательстве США, применительно к частным случаям использования имущественных групповых исков в федеральных судах США в правовой семье романо-германского (континентального) права может иметь качественно более широкое значение и подразумевать под собой любые обращения в суд, предпринимаемые в защиту прав и законных интересов множества лиц. Сегодня массовых исков, возможность применения которых предусмотрена российским законодательством, уже несколько, в других странах их еще больше.

Все виды массовых исков можно условно классифицировать следующим образом.

1. Массовый иск имеет три прямые и две косвенные разновидности.

1.1. Прямые массовые иски - иски, предъявляемые в суд в защиту прав и законных интересов множества других лиц либо содержащие требования к множеству ответчиков. К данной разновидности массового иска относятся: групповой иск в защиту многочисленной группы лиц, групповой иск в отношении многочисленной группы ответчиков, иск в защиту прав и законных интересов неопределенного круга лиц.

1.2. Косвенные массовые иски - иски участников юридических лиц к их руководящим органам о возмещении убытков причиненных юридическому лицу руководящим органом (производный иск), заявление об оспаривании правовых актов органов государственной власти Российской Федерации, нарушающих права и законные интересы неопределенного круга лиц (массовый административный иск).

2. Массовые иски можно подразделить на имущественные и неимущественные.

2.1. К имущественным массовым искам относятся групповые иски, а также производные иски.

2.2. Неимущественными массовыми исками являются иск о защите прав и законных интересов неопределенного круга лиц, а также массовые административные иски.

3. По процессуальному признаку в зависимости от предмета иска:

3.1. Массовые иски о присуждении (групповые иски).

3.2. Массовые иски о признании (иск о защите прав неопределенного круга лиц; производный иск, массовый административный иск).

3.3. Массовый иск о присуждении является иском, предъявляемым истцом или несколькими истцами, представляющими многочисленную группу лиц, содержащим не только обращение к суду с просьбой об установлении субъективных материальных прав участников многочисленной группы лиц, но и требование о присуждении ответчика к исполнению лежащих на нем материально-правовых обязанностей по возмещению вреда или убытков в отношении всех участников многочисленной группы лиц.

3.4. Массовый иск о признании является иском при обращении к суду, с которым истец преследует цель установления субъективных прав участников неопределенного круга лиц либо прав юридического лица и его участников, а также прав и законных интересов широкого неопределенного круга лиц, нарушенных не соответствующим закону правовым актом органа государственной власти Российской Федерации.

4. По степени определенности многочисленной группы лиц на момент принятия судом решения по гражданскому делу массовые иски могут быть подразделены на определенные и неопределенные.

4.1. Определенные массовые иски: групповой иск в защиту прав и законных интересов многочисленной группы истцов; групповой иск к многочисленной группе ответчиков.

Групповые иски могут быть выделены в качестве определенных массовых исков на том основании, что неопределенный характер группы потенциальных истцов по ним является временным и существует лишь на момент предъявления таких исков в суд. Затем в соответствии с процессуальными нормами состав группы подлежит обязательной судебной идентификации, и к моменту вынесения судебного решения частноправового характера многочисленная группа истцов является уже определенной. Например, в гражданском процессе США при сообщении недостоверной информации компанией и причинении финансовых убытков инвесторам судом устанавливается поименный состав пострадавших лиц, и судебное решение распространяется на каждого из них.

В российском арбитражном процессе согласно требованию п. 2 ст. 225.13 АПК РФ к исковому заявлению прилагаются документы, подтверждающие присоединение к требованию в защиту прав и законных интересов многочисленной группы лиц с указанием наименования лиц, присоединившихся к данному требованию, места их нахождения или, если лицом, присоединившимся к требованию, является гражданин, его место жительства, даты и места его рождения, места его работы или даты и места его государственной регистрации в качестве индивидуального предпринимателя.

Иск к многочисленной группе ответчиков предполагает процессуальный порядок, аналогичный указанному выше, в соответствии с которым многочисленная группа ответчиков также подлежит судебному установлению, и решение выносится судом в отношении определенного состава многочисленной группы. Данные иски пока применяются только за рубежом, например, в США такой иск может быть предъявлен к дистрибьюторам крупного концерна, заведомо реализующим некачественную продукцию по высокой цене. При решении судом вопроса об ответственности круг дистрибьюторов определен, судебное решение распространяется на каждого из них.

4.2. Неопределенные массовые иски: иски о защите прав неопределенного круга лиц, производные иски, массовые административные иски.

Иск о защите прав неопределенного круга лиц является предъявляемым в суд заявлением, решение по которому может быть вынесено в отношении многочисленной неопределенной группы лиц, состав которой в силу различных причин невозможно установить. Решение по данному иску носит публично-правовой характер. Оно может повлечь за собой признание деяния ответчика неправомерным, наложение судебного запрета на совершение определенных действий или привести к установлению судом обязанности совершения ответчиком определенных действий, созданию судебной преюдиции. Например, иск о незаконном взыскании определенного муниципального налога или жалоба с просьбой об отмене нормативного акта, не соответствующего законодательству.

Производный иск, формально предъявляемый в защиту юридического лица во многих случаях, когда оно существует в организационно-правовой форме хозяйственного общества, в виде общественных объединений или объединений юридических лиц, фактически направлен на защиту многочисленной группы лиц - их участников.

С учетом того что количественный и качественный состав акционеров акционерного общества или участников вышеназванных юридических лиц не идентифицируется судом в судебном решении по данному массовому иску, защита прав акционеров и участников осуществляется посредством защиты прав и законных интересов самого общества как юридического лица. Таким образом, производный иск в аспекте истребуемой судебной защиты прав и законных интересов акционеров и участников общества является неопределенным массовым иском.

Аналогичное определение справедливо в отношении массового административного иска, который в случае его удовлетворения предполагает признание правового акта органа государственной власти Российской Федерации недействующим, что означает возможность эффективной защиты прав и законных интересов широкого неопределенного круга лиц, в отношении которых распространялось действие данного правового акта.

5. По характеру предоставляемой массовым иском правовой защиты:

5.1. Публично-правовые массовые иски: иск в защиту неопределенного круга лиц, производный иск, массовый административный иск.

Иски в защиту неопределенного круга лиц не предусматривают возможности имущественной компенсации убытков отдельных участников широкого неопределенного круга лиц, характер предоставляемой по ним судебной защиты является публично-правовым. Возможность, рассмотрения имущественных требований всех участников неопределенного круга лиц в одном судебном процессе отсутствует. Такие иски, защищая общий интерес субъектов неопределенного круга лиц, не в состоянии обеспечить судебную защиту их частных имущественных интересов. Так, например, иск к производителю некачественной продовольственной продукции, поданный в суд в защиту неопределенного круга потребителей, может привести к остановке выпуска данного вида продукции или запрету ее реализации. Такой иск не позволяет обязать ответчика возместить причиненный вред здоровью покупателей, а также восстановить их имущественные потери судебным решением по делу неопределенного круга лиц.

Публично-правовой характер предоставляемой судебной защиты также отличает институт производного иска. Судебным решением по данному иску может быть установлена обязанность ответчика (руководящего органа) возместить убытки, причиненные юридическому лицу неправомерными действиями ответчика, но суд не уполномочен вынести по данному делу решение о возмещении убытков или защите имущественных интересов участников юридического лица, вызванных противоправной деятельностью руководящего органа.

Массовый административный иск также является публично-правовым, поскольку при принятии судебного решения о признании правового акта органа государственной власти Российской Федерации недействующим судом не рассматривается вопрос о возмещении убытков или имущественного вреда, причиненного действием данного правового акта.

5.2. Частноправовые массовые иски: групповые иски - групповой иск в защиту прав и законных интересов многочисленной группы истцов, иск к многочисленной группе ответчиков.

Вышеуказанные виды групповых исков являются в первую очередь частноправовыми процессуальными конструкциями, с учетом того, что они обеспечивают защиту общего интереса участников многочисленной группы лиц посредством защиты их частных имущественных интересов. Групповой иск инвесторов к акционерному обществу, сообщившему недостоверную информацию о состоянии своей бухгалтерской документации, приводит к вынесению судебного решения о возмещении убытков всех пострадавших акционеров, являющихся участниками многочисленной группы истцов. Иск к многочисленной группе ответчиков является иском о привлечении к солидарной ответственности множества лиц. Ответственность данные лица должны нести по отношению к одному или нескольким истцам.

В свою очередь, групповые иски могут быть также подразделены с учетом целого ряда различных критериев.

6. По характеру направленности исковых требований: групповые иски в защиту многочисленной группы лиц и групповые иски к многочисленной группе ответчиков.

6.1. Групповые иски в защиту интересов многочисленной группы лиц представляют собой исковые требования, направленные в адрес ответчика, по факту совершения правонарушения и причинения убытков или вреда здоровью участников многочисленной группы лиц. Примером настоящего иска в разных странах мира может стать иск жителя города к заводу, осуществлявшему выбросы вредных веществ в атмосферу, которые послужили причиной заболевания или смерти множества горожан. Иск предъявляется жителем города в защиту собственных прав, а также в защиту прав всех других жителей города. Единственным ответчиком по делу в данном случае будет выступать завод. В качестве истца выступает многочисленная группа лиц, пострадавших в результате выброса вредных веществ.

6.2. Групповые иски к многочисленной группе ответчиков предъявляются в адрес многочисленной группы ответчиков, объединенных по признаку совершения противоправного деяния и наличия причинной связи между деянием ответчиков и причинением убытков или вреда здоровью одного или нескольких истцов. Предъявляя такой иск в суд, истец требует привлечения к гражданской правовой ответственности каждого из многочисленной группы ответчиков. Примером такого группового иска в США является иск курильщика, пострадавшего от рака легкого, к компаниям - производителям табачной продукции, а также другие случаи, при наступлении которых возможна постановка перед судом вопроса о солидарной ответственности множества лиц. Примером солидарной ответственности многочисленных групп лиц являются имущественные групповые иски. Данные групповые иски предъявляются к ответчикам, объединенным определенными общими признаками, например иск к участникам ассоциации, членам совета директоров корпорации, мелким предпринимателям, рассмотрение дела которых возможно в порядке вынесения судом единого судебного решения, распространяющегося на каждого из участников многочисленной группы лиц.

6.3. По числу истцов и ответчиков, определяющих характер выступления в судебном процессе целой группы лиц, групповые иски могут быть подразделены на два вида. К первому виду групповых исков по данному критерию относятся иски, на основании которых в рассмотрении гражданского дела участвует группа истцов или ответчиков, а в качестве противной стороны по делу выступает одно лицо.

Ко второму виду относятся групповые иски, предполагающие участие в процессе нескольких групп лиц и касающиеся случаев участия в рассмотрении гражданского дела целой группы лиц как на стороне истцов, так и на стороне ответчиков.

7. По основаниям предъявления и категориям ответчиков массовые иски могут быть подразделены на следующие виды: 1) иски о массовом причинении вреда здоровью; 2) иски о правонарушениях на рынке ценных бумаг; 3) иски о правонарушениях на финансовом рынке; 4) иски о защите прав потребителей; 5) иски о неправомерном характере действий государственных органов; 6) иски о незаконном характере нормативных актов; 7) иски о банкротстве; 8) иски к средствам массовой информации; 9) иски о дискриминации; 10) иски к работодателям по поводу массового нарушения норм трудового права; 11) иски к органам местного самоуправления; 12) иски из нарушений антимонопольного законодательства; 13) иски к предприятиям топливно-энергетического комплекса по поводу сбоев в поставке электроэнергии и отоплении жилых помещений; 14) иски по поводу правонарушений на транспорте; 15) иски к рекламодателям; 16) иски к страховым компаниям; 17) иски к иностранным государствам; 18) иски к международным органам; 19) иски к международным организациям и др.

8. По субъектному составу лиц, предпринимающих обращение в суд с массовым иском, массовые иски могут быть подразделены на два вида: 1) личные массовые иски; 2) представительские массовые иски:

1) личные массовые иски, предъявляемые истцом прежде всего в защиту собственных прав и законных интересов, а также прямо или опосредованно в защиту прав и законных интересов множества других лиц. К личным массовым искам можно отнести групповой иск истца-представителя, а также массовый административный иск;

2) представительские массовые иски - иски о защите прав неопределенного круга лиц, предъявляемые ассоциациями и союзами, прокурором, уполномоченными государственными органами.

Групповой иск (classaction, representativeaction) - письменное обращение в суд, осуществляемое от имени многочисленной группы лиц, содержащее требование о взыскании с ответчика денежной суммы и основанное на общем юридическом факте либо общем требовании о восстановлении нарушенного права, выдвигаемом в законных имущественных интересах всех участников многочисленной группы лиц, рассмотрение которого осуществляется судом на основании адекватного представительства.

Предмет группового иска составляют указанные лицом, обращающимся с вышеназванным процессуальным требованием к суду, спорные, общие, однородные по характеру субъективные имущественные права участников многочисленной группы лиц, обязанности, правоотношения, составляющие материально-правовой спор между участниками многочисленной группы лиц и одним или несколькими ответчиками либо материально-правовой спор между одним или несколькими истцами и многочисленной группой ответчиков.

С учетом характера предмета группового иска он является иском о присуждении. Один или несколько истцов, представляющих многочисленную группу лиц, предъявляя групповой иск, обращаются к суду с просьбой об установлении субъективных материальных прав участников многочисленной группы лиц, а также с требованием о присуждении ответчика к исполнению лежащих на нем материально-правовых обязанностей по возмещению вреда или убытков всех участников многочисленной группы лиц.

Объектом группового иска в значении конкретного блага, на достижение которого направлено требование лица, обращающегося с групповым иском в суд, является возмещение вреда или убытков участников группы, выраженное в денежной форме либо в иной имущественной форме.

Основанием группового иска являются юридические факты, с которыми лицо, обращающееся с групповым иском в суд, связывает материально-правовые требования многочисленной группы лиц к ответчику либо свои личные требования по отношению к многочисленной группе ответчиков или правоотношения, составляющие предмет имущественного группового иска в целом.

Иск о защите прав неопределенного круга лиц представляет собой предъявляемое в суд исковое заявление, решение по которому может быть вынесено в отношении многочисленной неопределенной группы лиц, состав которой в силу различных причин невозможно установить. Решение по данному иску носит публично-правовой характер, создает судебную преюдицию для предъявления последующих личных исков участников неопределенного круга лиц в порядке признания деяния ответчика неправомерным, наложения судебного запрета на совершение ответчиком определенных действий или установления определенной обязанности ответчика в отношении неопределенного круга лиц.

Предмет иска о защите прав неопределенного круга лиц составляют указанные лицом, обращающимся с вышеназванным процессуальным требованием к суду, спорные общие, однородные по характеру субъективные права участников многочисленной группы лиц, которые подвергаются нарушению со стороны ответчика, обязанности ответчика, правоотношения, составляющие материально-правовой спор между лицом, обращающимся в суд с иском о защите прав неопределенного круга лиц, и ответчиком.

С учетом характера предмета иска о защите прав неопределенного круга лиц его можно именовать массовым иском о признании, поскольку при обращении к суду с иском о защите прав неопределенного круга лиц истец преследует цель установления субъективных прав участников неопределенного круга лиц для того, чтобы обеспечить их бесспорность на будущее. В большинстве случаев решение суда по иску о защите прав неопределенного круга лиц имеет преюдициальное значение и создает благоприятную возможность для последующего предъявления участниками неопределенного круга лиц личных исков о присуждении.

Объектом иска о защите прав неопределенного круга лиц являются судебное признание деяния ответчика в качестве противоправного и ущемляющего права и законные интересы неопределенного круга лиц, судебный запрет в отношении дальнейшей деятельности ответчика, признанной судом в качестве противоправной.

Основание иска о защите прав неопределенного круга лиц составляют юридические факты, с которыми лицо, обращающееся с иском о защите прав неопределенного круга лиц в защиту прав и законных интересов участников многочисленной группы, связывает требования к суду о признании деяния ответчика нарушающим права и законные интересы неопределенного круга лиц и наложении судебного запрета на дальнейшее осуществление ответчиком противоправной деятельности.

Производный иск (derivativeaction) - в отличие от имущественного группового иска и иска о защите прав неопределенного круга лиц представляет собой обращение в защиту нарушенного права юридического лица, как правило, акционерного общества или общества с ограниченной ответственностью от имени одного или нескольких участников данного юридического лица, осуществляемое на основании положений материального гражданского права. Право участника на предъявление данного иска в защиту юридического лица является правом, производным от права собственности на часть уставного капитала юридического лица, в защиту прав и законных интересов которого, равно как и в защиту прав и законных интересов совокупности других участников данного юридического лица, предъявляется исковое заявление.

Решение суда об удовлетворении требований производного иска в отношении истца и акционеров юридического лица носит публично-правовой характер и создает судебную преюдицию для предъявления последующих индивидуальных исков акционеров к исполнительному органу управления акционерного общества, участникам коллективного органа управления либо к самому юридическому лицу.

Предмет производного иска составляют спорное право юридического лица, обязанности члена его коллегиального органа управления (совета директоров (наблюдательного совета)), единоличного исполнительного органа юридического лица (директора, генерального директора), члена коллегиального исполнительного органа юридического лица (правления, дирекции), а равно управляющей организации или управляющего, правоотношения по управлению юридическим лицом, в защиту права и законного интереса которого обращается истец.

Объектом производного иска является имущественное возмещение ответчиком юридическому лицу убытков.

Основание производного иска составляют юридические факты, с которыми лицо, обращающееся с иском в защиту права и законного интереса юридического лица, связывает требование к суду о возмещении ответчиком убытков, причиненных данному юридическому лицу.

Жалобы на несоответствие Конституции Российской Федерации или законодательству федерального закона или иного нормативно-правового акта, изданного на территории Российской Федерации, в силу юридической силы действия данных актов в отношении многочисленного и неопределенного круга лиц, справедливо можно именовать административными исками о защите прав неопределенного круга лиц или массовыми административными исками. При предъявлении данных жалоб лицо, права и законные интересы которого были нарушены действием данного нормативно-правового акта при условии удовлетворения его жалобы судом, защищает не только собственное право, но и права и законные интересы сотен, тысяч, а иногда и миллионов граждан и юридических лиц.

Г.О. АБОЛОНИН http://abolonin.org/page/31


Возврат к списку